山東省政府采購履約驗(yàn)收管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范履約驗(yàn)收管理，確保政府采購質(zhì)量和服務(wù)水平，保障政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)物有所值采購目標(biāo)，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  山東省各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱“采購人”）使用財(cái)政性資金采購政府集中采購目錄以內(nèi)或者限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理，適用本辦法。

第三條  適用《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例的政府采購工程類項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理，按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定執(zhí)行。

第四條  本辦法所稱履約驗(yàn)收，是指采購人對中標(biāo)(成交)供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）履行政府采購合同情況進(jìn)行檢驗(yàn)、核實(shí)和評估，以確認(rèn)其提供的貨物、服務(wù)或者工程是否符合政府采購合同約定標(biāo)準(zhǔn)和要求的活動。

第二章  履約驗(yàn)收相關(guān)主體及職責(zé) 

第五條  政府采購履約驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)遵循全面完整、客觀真實(shí)、公開透明的原則，堅(jiān)持應(yīng)驗(yàn)必驗(yàn)、驗(yàn)收必嚴(yán)、違約必究。

第六條  采購人是政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收工作（以下簡稱“項(xiàng)目驗(yàn)收”）的責(zé)任主體。采購人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)控管理，明確驗(yàn)收機(jī)制，履行驗(yàn)收責(zé)任，確認(rèn)驗(yàn)收結(jié)論，及時處理項(xiàng)目驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，并向同級財(cái)政部門反映供應(yīng)商違約失信行為。

第七條  對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)或者采購人履約驗(yàn)收能力不能滿足工作需要的項(xiàng)目，采購人可以委托采購代理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。委托事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中予以明確，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或者免除采購人項(xiàng)目驗(yàn)收的主體責(zé)任。

第八條  采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議范圍內(nèi)，協(xié)助采購人組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目驗(yàn)收中出現(xiàn)的問題，及時向采購人反映履約異常情形及供應(yīng)商違約失信行為等。發(fā)現(xiàn)采購人存在違約失信行為的，應(yīng)當(dāng)提醒采購人糾正，拒不糾正的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)告同級財(cái)政部門。

第九條  供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)配合采購人、采購代理機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目驗(yàn)收，提供同項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料。

第十條  各級人民政府財(cái)政部門依法履行對政府采購履約驗(yàn)收活動監(jiān)督管理職責(zé)，建立完善履約驗(yàn)收監(jiān)管體系，督導(dǎo)采購人嚴(yán)格履行驗(yàn)收義務(wù)，適時開展專項(xiàng)檢查，依法查處違法違規(guī)行為。

第三章  履約驗(yàn)收程序 

第十一條  合同履行達(dá)到驗(yàn)收條件時，供應(yīng)商向采購人發(fā)出項(xiàng)目驗(yàn)收建議。采購人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)收建議之日起7個工作日內(nèi)啟動項(xiàng)目驗(yàn)收，并通知供應(yīng)商（格式見附件1）。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)以及重大民生、金額較大的政府采購項(xiàng)目，驗(yàn)收準(zhǔn)備時間可適當(dāng)延長。

第十二條  采購人應(yīng)當(dāng)成立政府采購項(xiàng)目驗(yàn)收小組（以下簡稱“驗(yàn)收小組”），負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收具體工作，出具驗(yàn)收意見，并對驗(yàn)收意見負(fù)責(zé)。

驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)由熟悉項(xiàng)目需求與標(biāo)的的專業(yè)技術(shù)人員、使用部門人員等至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名負(fù)責(zé)人。其中，至少包含1名具體使用人員；專業(yè)技術(shù)人員由采購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領(lǐng)域其他單位或者第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等邀請；也可邀請參加本項(xiàng)目的其他供應(yīng)商參與驗(yàn)收，前期參與該項(xiàng)目評審的評審專家應(yīng)當(dāng)回避。

第十三條  驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行項(xiàng)目驗(yàn)收職責(zé)，按照驗(yàn)收方案實(shí)施驗(yàn)收，確保項(xiàng)目驗(yàn)收意見客觀真實(shí)反映合同履行情況。

（一）制定驗(yàn)收方案。采購人應(yīng)當(dāng)在政府采購合同中約定履約驗(yàn)收方案。履約驗(yàn)收方案根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收清單和標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)（采購）文件對項(xiàng)目的技術(shù)和商務(wù)規(guī)定要求、供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）承諾情況、合同明確約定的要求等制定。

（二）實(shí)施驗(yàn)收。驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)履約驗(yàn)收方案，對供應(yīng)商提供的貨物、工程或者服務(wù)按照招標(biāo)（采購）文件、投標(biāo)（響應(yīng)）文件、封存樣品、政府采購合同進(jìn)行逐一核對、驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

（三）出具驗(yàn)收意見。驗(yàn)收小組以書面形式作出結(jié)論性意見，由驗(yàn)收小組成員簽字及供應(yīng)商授權(quán)代表簽字蓋章后，報(bào)告采購人。分段、分項(xiàng)或分期驗(yàn)收的（以下統(tǒng)稱“分段驗(yàn)收”），應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同和項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行分段驗(yàn)收并出具分段驗(yàn)收意見。邀請參加本項(xiàng)目的其他供應(yīng)商參與驗(yàn)收的，其意見作為驗(yàn)收參考。

第十四條  項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)是完整具體的實(shí)質(zhì)性驗(yàn)收。

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收范圍應(yīng)當(dāng)完整，包括每一項(xiàng)技術(shù)和商務(wù)要求的履約情況，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴(kuò)大范圍。

（二）項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體，形成詳細(xì)的驗(yàn)收清單，客觀反映貨物供給、工程施工和服務(wù)承接完結(jié)情況。貨物類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括出廠檢驗(yàn)、到貨檢驗(yàn)、安裝調(diào)試檢驗(yàn)及配套服務(wù)檢驗(yàn)等多重驗(yàn)收環(huán)節(jié)。工程類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括施工內(nèi)容、施工用料、施工進(jìn)程、施工工藝、質(zhì)量安全等。服務(wù)類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括服務(wù)對象覆蓋面、服務(wù)事項(xiàng)滿意度、服務(wù)承諾實(shí)現(xiàn)程度和穩(wěn)定性等。

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收方式應(yīng)當(dāng)符合項(xiàng)目特點(diǎn)，對一次性整體驗(yàn)收不能反映履約情況的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采取分段驗(yàn)收方式，科學(xué)設(shè)置分段節(jié)點(diǎn)，分別制定驗(yàn)收方案并實(shí)施驗(yàn)收。

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括所有客觀、量化指標(biāo)。不能明確客觀標(biāo)準(zhǔn)、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

（五）項(xiàng)目驗(yàn)收意見應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)。重大民生、金額較大或者技術(shù)復(fù)雜的政府采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)或者行業(yè)主管部門等參與，出具專業(yè)檢驗(yàn)檢測報(bào)告或者明確的評估意見，并加蓋公章，作為驗(yàn)收意見附件。驗(yàn)收小組成員意見不一致時，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出驗(yàn)收意見。對驗(yàn)收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗(yàn)收意見。

（六）對政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請服務(wù)對象參與驗(yàn)收并出具書面意見或者由驗(yàn)收小組記錄確認(rèn)相關(guān)意見。

第十五條  項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果與采購合同約定內(nèi)容不一致的，經(jīng)驗(yàn)收小組確認(rèn)，供應(yīng)商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內(nèi)容提高了使用功能和標(biāo)準(zhǔn)或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個項(xiàng)目的運(yùn)行質(zhì)量和功能且未增加合同金額的前提下，可以驗(yàn)收通過，并在驗(yàn)收報(bào)告中注明。

第十六條  采購人應(yīng)當(dāng)對驗(yàn)收小組出具的驗(yàn)收意見進(jìn)行確認(rèn)，并形成項(xiàng)目驗(yàn)收書（格式見附件2）。確認(rèn)驗(yàn)收合格的，采購人在驗(yàn)收意見上簽字并加蓋單位公章；驗(yàn)收結(jié)果與采購合同不一致的，采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗(yàn)收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗(yàn)收意見并加蓋公章；驗(yàn)收意見中存在驗(yàn)收小組成員其他意見的，采購人應(yīng)當(dāng)對異議事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，妥善處置。

供應(yīng)商對驗(yàn)收意見存在異議拒不簽字蓋章的，視同未通過驗(yàn)收，采購人應(yīng)當(dāng)更換專業(yè)技術(shù)人員或邀請相關(guān)行業(yè)主管部門參與，重新組織驗(yàn)收。

第十七條  對網(wǎng)上商城以及其他金額較小或者技術(shù)簡單的項(xiàng)目，可以適當(dāng)簡化前述驗(yàn)收流程，由采購人指定本單位熟悉項(xiàng)目需求與標(biāo)的的工作人員，對合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，提出項(xiàng)目驗(yàn)收意見，并由采購人確認(rèn)。

第十八條  除涉密情形外，采購人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見確認(rèn)后3個工作日內(nèi)在“中國山東政府采購網(wǎng)”公開驗(yàn)收意見，公告期不得少于3個工作日。

對為社會公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，采購人還應(yīng)當(dāng)在相關(guān)服務(wù)平臺上公開驗(yàn)收結(jié)果。

第十九條  項(xiàng)目驗(yàn)收過程中，供應(yīng)商拒不認(rèn)可驗(yàn)收意見的，按照采購合同約定的方式解決；合同未作約定的，按照《中華人民共和國民法典》等相關(guān)規(guī)定處理。

第二十條  對項(xiàng)目驗(yàn)收發(fā)生的檢測（檢驗(yàn)）費(fèi)、勞務(wù)報(bào)酬等費(fèi)用支出，采購合同有約定的按照約定執(zhí)行；無約定的，由采購人承擔(dān)。委托采購代理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目驗(yàn)收的，委托費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確。驗(yàn)收小組成員中的專業(yè)技術(shù)人員費(fèi)用可參照《山東省政府采購評審勞務(wù)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)》或其他行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；采購人單位工作人員不得獲取勞務(wù)報(bào)酬。

第二十一條  對集中采購機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織的采購活動，集中采購機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立履約評價機(jī)制，并根據(jù)工作需要，組織對供應(yīng)商履約情況的集中審查或隨機(jī)抽查。

第二十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收完結(jié)后，采購人應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收小組名單、驗(yàn)收方案、驗(yàn)收原始記錄、驗(yàn)收結(jié)果等資料作為采購項(xiàng)目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗(yàn)收資料保存期為采購結(jié)束之日起至少15年。

第二十三條  項(xiàng)目驗(yàn)收合格應(yīng)作為政府采購項(xiàng)目財(cái)政性資金支付的必要條件。驗(yàn)收不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)終止資金支付，并按照政府采購合同約定，對供應(yīng)商提起法律追償。涉及分段驗(yàn)收付款的項(xiàng)目，應(yīng)具備符合合同約定的階段性驗(yàn)收報(bào)告。

第四章  監(jiān)督檢查

第二十四條  采購人應(yīng)當(dāng)開展履約風(fēng)險審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運(yùn)用是否適當(dāng)，是否圍繞采購需求和合同履行設(shè)置權(quán)利義務(wù)，是否明確知識產(chǎn)權(quán)等方面的要求，履約驗(yàn)收方案是否完整、標(biāo)準(zhǔn)是否明確，風(fēng)險處置措施和替代方案是否可行。

第二十五條  采購人履約風(fēng)險審查工作機(jī)制成員應(yīng)當(dāng)包括本部門、本單位的采購、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、監(jiān)督等內(nèi)部機(jī)構(gòu)。采購人可以根據(jù)本單位實(shí)際情況，建立相關(guān)專家和第三方機(jī)構(gòu)參與審查的工作機(jī)制。參與確定采購需求和編制采購實(shí)施計(jì)劃的專家和第三方機(jī)構(gòu)不得參與審查。

第二十六條  財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對采購人和供應(yīng)商履約情況的誠信管理。對拒不訂立政府采購合同或者拒不按照合同約定履行的采購人、供應(yīng)商，按照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。權(quán)益受到損害的采購人、供應(yīng)商均可向同級財(cái)政部門報(bào)告，經(jīng)核查后，財(cái)政部門將按照誠信管理有關(guān)規(guī)定，將違約采購人、供應(yīng)商納入失信懲戒范圍。

第二十七條  財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化采購人的履約驗(yàn)收監(jiān)管，將以下內(nèi)容納入監(jiān)督檢查：是否制定政府采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度，是否開展履約風(fēng)險審查，是否履行了項(xiàng)目驗(yàn)收責(zé)任，項(xiàng)目驗(yàn)收工作是否規(guī)范，驗(yàn)收方對于驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時報(bào)告并妥善處理等。

財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)集中采購機(jī)構(gòu)加快提升集中采購項(xiàng)目履約驗(yàn)收評估能力，將集中采購項(xiàng)目驗(yàn)收評價情況納入集中采購機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核范圍。

第二十八條  采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)全面配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和集中采購機(jī)構(gòu)的履約評價。

第二十九條  采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收小組、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)簽署保密承諾，嚴(yán)格保守項(xiàng)目驗(yàn)收中獲悉的國家和商業(yè)秘密。

第五章  誠信管理及責(zé)任追究

第三十條  供應(yīng)商存在下列行為的，納入失信記錄：

（一）不履行合同義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）將政府采購合同轉(zhuǎn)包的；

（三）提供假冒偽劣產(chǎn)品的；

（四）擅自變更、中止或者終止政府采購合同的；

（五）在數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、標(biāo)準(zhǔn)、功能、工藝等方面不符合合同約定，給采購人造成較大損失或者影響的；

（六）因履約問題影響采購項(xiàng)目功能實(shí)現(xiàn)又拒不糾正的；

（七）與采購人工作人員或者驗(yàn)收小組成員串通，實(shí)施虛假履約驗(yàn)收的；

（八）其他損害公共利益、采購人利益、第三方權(quán)益且情節(jié)較重的；

（九）其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。

第三十一條  采購人存在下列行為的，納入失信記錄：

（一）不履行驗(yàn)收義務(wù)且拒不糾正的；

（二）未按照規(guī)定組織項(xiàng)目驗(yàn)收的；

（三）與供應(yīng)商串通，實(shí)施虛假履約驗(yàn)收的；

（四）履約驗(yàn)收機(jī)制不完善、責(zé)任不落實(shí)且造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者影響的；

（五）發(fā)現(xiàn)問題不及時處理，造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者嚴(yán)重影響政府公信力的；

（六）其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。

第三十二條  其他項(xiàng)目驗(yàn)收參與方存在下列行為的，納入失信記錄：

（一）驗(yàn)收小組成員接受供應(yīng)商賄賂及其他利益輸送，影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的；

（二）采購代理機(jī)構(gòu)非法干預(yù)項(xiàng)目驗(yàn)收工作，影響驗(yàn)收結(jié)論的；

（三）第三方機(jī)構(gòu)與供應(yīng)商串通，提供虛假檢驗(yàn)檢測報(bào)告、評估意見等相關(guān)證明，影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的；

（四）其他影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果客觀公正的行為。

第三十三條  合同履約及項(xiàng)目驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)違約線索，采購人應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查取證，確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)當(dāng)事人的違約失信責(zé)任，并移交相關(guān)部門查處?！　? 

第三十四條  采購人、采購代理機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收小組成員、供應(yīng)商在合同履約及項(xiàng)目驗(yàn)收過程中，存在違法違規(guī)行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及實(shí)施條例等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理。給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償相應(yīng)損失；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。影響公共利益或者采購人權(quán)益，但法律法規(guī)及部門規(guī)章沒有規(guī)定的，由財(cái)政部門予以約談，責(zé)令改正，并根據(jù)誠信管理規(guī)定予以記錄、公告。

第三十五條  財(cái)政部門工作人員在合同履約驗(yàn)收監(jiān)管工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違規(guī)違紀(jì)行為的，依照《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章  附  則

第三十六條  本辦法由山東省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條  本辦法自2022年2月8日起施行,有效期至2025年2月7日。